Compliance, Risk & Due Diligence
Wat zijn sancties en hoe werkt sanctiescreening
De kranten staan er vol van: sancties. Deze lijken voortdurend in beweging te zijn. Er zijn bestaande sancties die zich ontwikkelingen maar er komen ook regelmatig sancties bij. Maar wat zijn sancties nou precies en hoe kunnen ze jouw organisatie beïnvloeden? Wat is een sanctie? Een sanctie is een politieke of economische maatregel die vaak door regeringen en internationale instanties wordt uitgevoerd om het gedrag...
Risk management en 5AMLD & 6AMLD richtlijnen
Is uw risk management proces klaar voor de compliance eisen van de EU rondom 5 AMLD en 6AMLD? 2020 is een belangrijk jaar voor de wetgeving rondom Anti-Money Laundering (AML). De Fifth Anti-Money Laundering Directive (5AMLD) van de EU ging van kracht in januari en de nieuwe, 6AML, verschijnt in december. Hierdoor moeten alle Europese bedrijven nog zekerder zijn dat hun due diligence en risk monitoring processen voldoen...
Screent u leveranciers?
Screent u ook uw leveranciers? Het screenen van personeel, klanten en leveranciers is belangrijk om de integriteit van uw organisatie te bewaken. Vaak is het screenen van eigen personeel vanzelfsprekend, maar externe partijen vallen daarbij meestal tussen wal en schip. Wat kunt u doen om dit te voorkomen? Zorgvuldige screening kan imago- en financiële schade voorkomen De meeste bedrijven doen al veel aan beveiliging...
Financieel risico voorkomen
Geen financieel risico meer lopen? Houd die toeleveringsketen in de gaten. Een zeer essentieel onderdeel van het moderne bedrijfsleven is het werken met een wereldwijde toeleveringsketen. Maar elke nieuwe leverancier waar je mee gaat werken brengt ook mogelijke financiële risico’s voor jouw organisatie met zich mee. Financieel risico is multidimensionaal. Een derde partij kan financieel instabiel zijn. Of zich niet...
Financieel-economische criminaliteit
Volgens de wet moeten financiële instellingen hun verantwoordelijkheid nemen in het signaleren van financieel-economische criminaliteit. Organisaties die geen processen implementeren om misstanden tijdig te voorkomen riskeren niet alleen boetes maar ook reputatieschade en grote financiële schade. Wat is financieel-economische criminaliteit of financial crime? In totaal gaat er wereldwijd zo’n 2.400 miljard euro per...
Negatieve nieuwsscreening banken
Waarom banken aan negatieve nieuwsscreening moeten doen Je hoort de term steeds vaker: adverse media screening oftewel negatieve nieuwsscreening. Dit is het monitoren van negatief getinte uitingen zoals een persoon die in het nieuws komt i.v.m. fraude of corruptie. Voor veel financiële instellingen is adverse media screenen daarom een belangrijk onderdeel van hun Know Your Customer ( KYC ), Anti-Money Laundering ( AML...
Risico's van sponsoring
In sponsoring gaat veel geld om en contracten worden voor jaren vastgelegd. Sponsoring kan een organisatie veel goede publiciteit opleveren, maar helaas heeft het ook een negatieve kant. Witwassen, omkoping en reputatieschade liggen op de loer. Zodra er veel geld omgaat in een sportevenement of er kan gegokt worden om een sportuitslag dan is er de kans op omkoping of corruptie. Corruptie en omkoping in de sportwereld...
2 op de 3 landen hebben hoge corruptielast
De meest corrupte landen ter wereld zijn onthuld in de Corruption Perceptions Index 2017 van Transparency International. De grote veranderingen in de index van dit jaar zijn te zien bij het Verenigd Koninkrijk, waarvan de score sinds 2012 met acht punten is verbeterd, en bij Australië, waarvan de score met acht punten is verslechterd. Gebruikelijke verdachten bovenaan en onderaan De CPI rangschikt 180 landen en...