Uit het Kroll Fraud and Financial Crime Report van vorig jaar blijkt dat bedrijven zich steeds meer zorgen maken dat derde partijen een hoger risico op financiële criminaliteit vormen. We hebben het hele...
Miljoenen bedrijven wereldwijd zijn de afgelopen jaren geraakt door regelgeving die hen verplicht om due diligence uit te voeren op het gebied van ESG (milieu, maatschappij en goed bestuur) en mensenrechten...
Externen helpen bedrijven om hun producten en diensten te leveren, maar ze stellen hen ook bloot aan regelgevende, financiële, strategische en reputatierisico's. In dit blog kijken we verder naar vijf...
Financiële misdrijven zoals omkoping, corruptie en witwassen komen steeds vaker voor en lijken ook complexer. Eén van de meest voorkomende redenen voor betrokkenheid van een bedrijf bij vermeende financiële...
Grote bedrijven zijn het afgelopen jaar beboet met honderden miljoenen dollars omdat ze niet compliant waren. Of de beschuldigingen nu verband houden met omkoping en corruptie of schendingen van nieuwe...
De EU heeft recentelijk nieuwe richtlijnen gepubliceerd over klantonderzoek van derden met betrekking tot sanctierisico's, met name voor bedrijven die actief zijn in Rusland en Wit-Rusland. Daarnaast blijkt uit een enquête van de Britse financiële toezichthouder dat veel bedrijven tekortkomingen hebben in hun beheer van sanctierisico's en klantonderzoek.
Veel nieuwe ontwikkelingen dus. In deze blog bekijken we daarom deze en andere ontwikkelingen op het gebied van wereldwijde sancties en onderzoeken we hoe bedrijven hun beheer van sanctierisico's kunnen verbeteren.
EU stelt nieuwe verwachtingen in voor klantonderzoek naar sancties
De Europese Commissie heeft nieuwe richtlijnen uitgebracht om bedrijven in Europa te begeleiden bij het identificeren en vermijden van sanctierisico's bij zakendoen met derden buiten de EU, met de nadruk op sancties tegen Rusland en Wit-Rusland. Dit komt als reactie op een groter risico van sanctieovertredingen. De richtlijnen omvatten:
Tekortkomingen in naleving sancties geïdentificeerd
De Financial Conduct Authority (FCA), de Britse financiële toezichthouder, heeft de resultaten vrijgegeven van hun enquête onder meer dan 90 bedrijven om beter te begrijpen over hoe ze ervoor zorgen dat ze geen internationale sancties overtreden. Uit de reacties van bedrijven blijken verschillende veelvoorkomende tekortkomingen, waaronder:
Wat kun jij doen?
Deze regelgevende stappen weerspiegelen de toenemende sanctierisico's sinds het begin van het conflict in Oekraïne. Niet alleen Britse bedrijven moeten zich zorgen maken over de bevindingen van de FCA-enquête, waaruit blijkt dat veel bedrijven niet adequaat zijn voorbereid om sanctie-overtredingen te identificeren en te beheren, met mogelijk financiële, juridische, reputatie- en strategische risico's als gevolg. Dit geldt zeer waarschijnlijk ook voor andere bedrijven in Europa.
Zowel de EU als de FCA benadrukken een consistente aanpak om de groeiende sanctierisico's te verminderen. De FCA adviseert bedrijven om een 'op risico gebaseerde benadering' te volgen door hun risiconiveau te begrijpen en dit op proportionele wijze te beheren. De Europese Commissie raadt aan om het sanctierisico van derde partijen te beoordelen en verbeterde klantonderzoeken uit te voeren waar het risico verhoogd is.
Om een effectief op risico gebaseerd sanctiemodel te ondersteunen, is toegang tot gezaghebbende, betrouwbare en uitgebreide gegevens over sanctierisico's vereist, en dit kan worden bereikt met behulp van technologieplatforms zoals Nexis Diligence+. Dee database van Nexis Diligence+ omvat onder meer:
Neem nu contact op via het formulier om te bespreken hoe Nexis Diligence+ jouw organisatie zou kunnen helpen.
E-mail: support@lexisnexis.eu
Telefoonnummer: +31 (0) 20 485 3456